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涉近3亿元老鼠仓 原长城证券研究所所长被判三年半

时间:2019-12-02 17:04:50 阅读:1219

新华社中国经纬客户9月17日电-17日,中国司法文献网发布判决,确认市场上流传的“长城证券研究所所长欧智行被捕”的消息。根据判决,长城证券研究所前所长欧智行被判处三年零六个月监禁,罚款320万元。

资料来源:中国法官文献网

根据上述判决,2018年9月5日,上海市第一中级人民法院(以下简称“上海市第一中级人民法院”)审理了上海市人民检察院第一分院指控被告人欧智行、袁谋利用未公开信息进行交易的案件,并作出刑事判决。原审被告袁某提出上诉。上海市高级人民法院(以下简称“上海市高级法院”)受理案件后,于2019年1月9日组成合议庭公开审理该案件。此案的审判已依法延长和推迟,现已结束。

上述判决表明,原审被告欧智行,男,生于1978年2月18日。上诉人(原审被告)袁某,女,生于1980年12月26日。根据原判决,2012年6月至2016年3月,被告欧智行利用其作为深圳长城证券有限公司证券研究员的职务,频繁向当时的泰信基金管理有限公司(以下简称“泰信先进基金”)泰信先进战略开放式证券投资基金(以下简称“泰信先进基金”)第三单元基金经理袁某推荐股票,并被公司任命为泰信基金管理有限公司(以下简称“泰信基金”)提供证券研究咨询服务

被告袁某明知故犯地使用其管理的泰信垫付基金买卖欧智行推荐的股票,并反馈给欧智行未披露的信息,如泰信垫付基金相应股票的投资决策和交易情况。另一方面,欧智行利用上述从人民币某个地方获得的未披露信息,违反规定,利用其控制下的“卢某”、“牟阳某”和“陈某2”名下的证券账户,在台新垫款之前、同时或稍晚于该垫款买入和卖出79只相同的股票。聚合交易金额超过2.81亿元人民币(以下货币相同),非法获利超过342.3万元人民币。2017年8月15日,被告袁某和欧智行分别被公安机关抓获。欧智行在第一次审判中还了相应的钱。

上述判决指出,该判决确认上述事实的证据包括:雇佣信息、证券账户交易流量、资本流量、通话记录等书面证据。司法会计鉴定意见、补充鉴定意见和其他鉴定意见;案件所涉账户的交易流程数据和证券研究报告等电子数据;牟阳二、范某、朱某、钱某、戴某等人的证言;被告欧智行、袁谋等的供词。

原审判决认定,被告欧智行和袁某分别作为证券公司和基金管理公司的员工,共同使用袁某因职务原因获得的未披露信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动。他们的行为都构成了利用未披露的信息进行交易的犯罪,尤其是严重的共同犯罪。欧智行在共同犯罪中起着重要作用,是主犯。袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用,是从犯。欧智行和袁谋都供认了自己的情况,并自愿供认和处罚。欧智行退还相应的钱。

基于上述情况,袁某被依法减轻处罚,瞿志航被依法从轻处罚。公诉机关量刑建议中关于量刑的部分是适当的,应当依法采纳。但是,鉴于袁是一名具有特殊主体地位的基金管理人,犯罪情节特别严重,不宜申请缓刑。据此,根据《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)的有关规定,被告欧智行因利用未公开信息进行交易罪被判处五年有期徒刑和350万元罚款。被告袁某被判处三年监禁,罚款20万元。违法所得应予追回。

根据上述判决,上诉人袁某对原判决中发现的事实、证据和指控没有异议,但提出原判决量刑过重,请求缓刑。上诉人袁某的辩护人认为,虽然袁某客观上帮助和配合了欧智行的犯罪行为,但他的主观恶意并不严重,有从犯、自白、自白、处罚等从宽处罚情节。他要求从轻判处缓刑或一年零三个月的徒刑。原审被告欧智行对原审判决没有异议。

上海市人民检察院认为,原审判决中上诉人袁某、被告人欧智行利用未公开信息犯罪的事实清楚,证据可靠充分,审判程序合法。建议二审法院维持欧智行的原审判决,根据宽大的认罪处刑规定,并考虑到袁的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度进行处罚。

法院经审理查明的事实和证据与原判决相同。

上海市高级法院认为,原判决中上诉人袁某和被告欧智行犯有买卖未披露信息罪的事实清楚,证据可靠充分,审判程序合法。他们两人都构成交易未披露信息罪,法院对此予以确认。2019年7月1日生效的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条规定,非法收入在100万元以上的未公开信息交易,视为“严重”。鉴于本刑事司法解释在本案审理过程中已经生效,原审上诉人袁某和被告欧智行的定罪量刑应本着宽大和年老的原则。审理此案的上诉人袁某和被告欧智行利用未披露的信息进行类似交易,交易额达到2.81亿元,非法利润324万元。根据上述司法解释,本案情节严重。

此外,上诉人袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用,是从犯,也有自白、自白和处罚的情形。原审被告欧智行在共同犯罪中起了主要作用。他是主要罪犯。同时,他有坦白、自愿坦白、处罚和退还相应款项的情况。考虑到犯罪的事实、性质和情节以及对社会的危害程度,他决定对他们两人从轻处罚。因此,根据《刑法》的相关规定,判决如下:

一、维持上海市第一中级人民法院(2018)第51号《上海市第一刑事法院刑事判决书》第三项,即追回非法所得。

二.撤销上海市第一中级人民法院(2018)上海市第五十一号刑初字第01号刑事判决书第一、二项,即被告欧智行利用未公开信息进行交易罪,判处有期徒刑五年,并处罚金350万元。被告袁某因使用未披露的信息进行交易被定罪,并被判处三年监禁和20万元罚款。

3.被告欧智行审理此案,被判处有期徒刑三年零六个月,并处罚金320万元。

4.上诉人袁某因使用未披露的信息进行交易而被定罪,并被判处两年监禁和15万元罚款。

据了解,欧智行毕业于中山大学,自2001年起在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券、长城证券担任分析师。加入长城证券后,欧智行首先担任董事助理,负责纺织服装行业和中小市场价值的研究。他后来成为证券分析师和投资咨询委员会的成员。

据澎湃新闻报道,袁某是一位科学大师。他于2007年5月加入泰信基金。先后担任研究部助理研究员、金融咨询部研究员、研究部高级研究员、泰信优质生活股票基金助理经理。自2012年3月以来,他一直是领先基金的基金经理。(中信经纬应用)

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